Pesquisa
 

SEC

Da Thinkfn

A SEC, ou Securities and Exchange Commission, é o orgão regulador dos mercados accionistas dos EUA. A SEC está baseada em Washington, e possui 11 representações espalhadas pelos EUA.

A missão da SEC é proteger os investidores, manter mercados justos, ordeiros e efficientes, e facilitar a formação de capital.

Índice

Estrutura da SEC

A SEC consiste de 5 comissários indigitados pelo Presidente Norte-Americano, cada um deles com um mandato de 5 anos.

Existem as seguintes divisões dentro da SEC:

  • Divisão de Finança Corporativa (Division of Corporation Finance);
  • Divisão de Trading e Mercados (Division of Trading and Markets);
  • Divisão de Gestão de Investimentos (Division of Investment Management);
  • Divisão de Enforcement - aplicação da Lei - (Division of Enforcement).

Responsabilidades da SEC

É responsabilidade da Comissão:

  • Interpretar as leis Federais sobre instrumentos financeiros;
  • Emitir novas regras e alterar as existentes;
  • Coordenar e regular a inspecção de firmas financeiras, brokers, firmas de aconselhamento financeiro e agências de rating;
  • Coordenar e regular organizações regulatórias privadas nos campos financeiros, de contabilidade e auditoria;
  • Coordenar a regulação dos mercados americanos com as autoridades Federais, Estaduais e Estrangeiras.

Principais Leis

Principais leis que regulam a indústria financeira nos EUA:

Ver também

  • CFTC, regulador Americano para os mercados de futuros e commodities, não abrangidos pela SEC.

Links relevantes